来源：湖南省农业农村厅法规处
《市场监管行*执法案卷立卷规范》
西藏自治区市场监督管理局行*执法案卷立卷规范第一条为了规范行*执法案卷立卷工作，加强行*执法案卷管理，根据《中华人民共和国行*处罚法》《中华人民共和国行*许可法》《中华人民共和国行*强制法》《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规、规章，制定本规范。
第二条本规范所称行*执法案卷，是指本机关各执法机构（具有行*执法职能的处室）依法实施行*许可、行*处罚、行*强制等行*执法行为过程中形成或收集的行*执法文书、证据及其他相关材料，按照行*执法过程的关联性，进行排列、编注页码、填写目录并装订成册的组合。
行*执法案卷介质形式可采用电子介质或纸质介质。国家和自治区有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。
第三条各执法机构应当按照本规范要求，及时对行*执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或上级有关文件对行*执法案卷管理另有规定的，从其规定。
通过有关信息系统形成的电子行*执法文件，包括法律文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法活动过程中的音像记录资料等，应即时归档或与纸质行*执法文书材料同步归档。
第四条行*执法案件具体承办人应当收集、核查、修补、整理案件的各种文书及证据材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。
第五条行*执法案卷一般应当一案一卷。材料页号超过页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以一案二卷，即正卷和副卷。
适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。
第六条行*许可案卷。执法机构应当自行*许可事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行*许可文书、证据及其他相关材料立卷归档：
（一）行*许可（不予受理、准予、不予、延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书；
（二）行*许可送达（领取）回证；
（三）行*许可申请书；
（四）行*许可申请材料补正告知书；
（五）行*许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）；
（六）行*许可受理（不予受理）审批表；
（七）行*许可受理通知书；
（八）行*许可权利告知书；
（九）行*许可陈述（申辩）笔录；
（十）行*许可听证公告；
（十一）行*许可听证申请书；
（十二）行*许可听证通知书；
（十三）行*许可听证笔录；
（十四）行*许可核查（勘验）笔录；
（十五）行*许可延期决定审批表；
（十六）行*许可延期决定通知书；
（十七）行*许可（准予、不予、延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定审批表；
（十八）检验（检测、检疫、鉴定、评审等）委托书；
（十九）检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见；
（二十）行*许可办结报告；
（二十一）行*执法人员所持《行*执法证》复印件；
（二十二）其他文书、证据。
第七条行*处罚案卷。执法机构按照一般程序实施行*处罚的，应当自案件办理完毕之日起20个工作日内，将下列行*处罚文书、证据及其他相关材料立卷归档:
（一）行*处罚决定书；
（二）行*处罚文书送达回证；
（三）举报（投诉）案件登记表；
（四）行*处罚案件立案审批表；
（五）询问笔录；
（六）现场检查（勘验）笔录；
（七）相关证据（物证、书证、证人证言、视听资料、电子数据的文字说明、截图等）；
（八）责令（限期）改正通知书；
（九）整改情况材料；
（十）抽样取证审批表；
（十一）抽样取证通知书；
（十二）抽样取证物品处理通知书；
（十三）先行登记保存证据审批表；
（十四）先行登记保存证据通知书；
（十五）先行登记保存证据物品处理通知书；
（十六）查封、扣押等行*强制措施材料；
（十七）鉴定委托书；
（十八）鉴定结论；
（十九）案件调查终结报告；
（二十）重大复杂案件集体讨论笔录；
（二十一）行*处罚审批表；
（二十二）行*处罚事先告知书；
（二十三）行*处罚事先告知书送达回证；
（二十四）陈述（申辩）笔录；
（二十五）行*处罚听证告知书；
（二十六）行*处罚听证申请书；
（二十七）行*处罚听证通知书；
（二十八）行*处罚听证笔录；
（二十九）行*处罚决定审批表；
（三十）案件移送函；
（三十一）当事人延期、分期缴纳罚款申请书；
（三十二）行*处罚延期（分期）缴纳罚款审批表；
（三十三）罚没物品处理记录；
（三十四）执行情况相关凭证；
（三十五）行*处罚案件结案审批表；
（三十六）其他文书、证据。
执法机构按照简易程序实施行*处罚的，应当自案件办理完毕之日起5个工作日内，将当场行*处罚决定书、执行情况相关凭证及其他相关材料归档保存。
第八条行*强制案卷。执法机构应当自行*强制事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行*强制文书、证据及其他相关材料立卷归档：
（一）行*强制措施审批表；
（二）查封（扣押）决定书；
（三）查封（扣押）物品清单；
（四）查封（扣押）通知书；
（五）检测、检验、检疫或技术鉴定期间告知书；
（六）行*强制措施当场告知书；
（七）行*强制措施现场笔录；
（八）行*强制措施延期审批表；
（九）解除行*强制措施审批表；
（十）解除行*强制措施决定书；
（十一）解除查封（扣押）物品清单；
（十二）申请法院强制执行申请书；
（十三）执法文书送达回证。
行*处罚过程中的行*强制措施或者行*强制执行文书材料可以归入行*处罚案卷，不单独立卷。
第九条行*执法案卷按照行*执法程序和文书材料形成时间，兼顾行*执法文书材料之间的有机联系进行排列。可按照行*执法决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列或者按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类顺序排列，并制作行*执法文书目录编排于案卷封面之后。
案卷内文件目录应当按照卷内行*执法文书材料排列顺序逐份登记、编顺序号，并标明所在页号。每份行*执法文书、证据及其他相关材料填写一个顺序号。
第十条行*执法案卷宜采用软卷皮装订。入卷的行*执法文书、证据及其他相关材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件，但应当与原件进行核对，标注“经核对与原件无误”字样，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。
不便于直接入卷的录音、录像或者实物证据，应当制作填写证据备考表并注明证据名称、内容、数量、提取时间、存放地点等随卷归档。不宜保存的证物，应当拍照附卷，实物按有关规定处理，并在证据备考表中注明。
第十一条行*执法案卷的卷内材料应当按照排列顺序，采用阿拉伯数字逐张编页号。凡有文字的页面都应当编号，页码的位置正面在右上角，背面在左上角。一本案卷编一个流水页号。案卷封面、卷内文件目录、卷内备考表、卷底不编页号。
第十二条重大行*执法及适用一般程序的行*处罚案卷保管期为永久，适用简易程序的行*执法案卷保管期为30年。
20年（含）以上有效或未注明有效期的行*许可案卷保管期为永久。20年以下有效的行*许可案卷保管期为30年。
第十三条行*确认、行*裁决等其他行*执法案卷的立卷归档工作，参照本规范执行。
第十四条本规范未尽事宜，按照国家、自治区档案管理的有关规定执行。
第十五条本规范自印发之日起施行。
西藏自治区市场监督管理局办公室
年9月27日印
来源：西藏自治区市场监督管理局
《新＜行*处罚法＞释放的深情暖意》
《行*处罚法》施行已经20年，近期，全国人大常委会对其作了第一次大修订，在加大惩戒力度的同时，新增了柔性执法规定，释放出“缕缕温情”，惠及广大市场主体。新的《行*处罚法》将于年7月15日实施。
具体有哪些“温情”，笔者归纳了几点。
一、首违免罚。过去，只有当违法行为未造成危害后果，才不予行*处罚。而新《行*处罚法》第33条新增规定，违法行为虽然造成轻微危害后果，但属初次违法，并及时改正的，可以不予行*处罚。简称“首违免罚”。年以来，上海浙江等省市的一些行*机关率先发布“首违免罚清单”，以此提升文明执法水平，取得了较好的经验和成效。此次修订，吸纳这些地方执法改革成果。
二、善意免罚。过去，当事人对违法行为没有主观过错，可能是从轻或减轻处罚的理由，但不是免予处罚的法定理由。举例说，A经销商销售了不符合食品安全标准的食品添加剂，流入市场造成了危害后果。他有确凿充分的证据证明，是从有资质的合法厂家购进，采购时索取了购货票据，查验了产品的合格证明，能证明自己没有主观过错，但是，他依然要受到行*处罚。而现在，新《行*处罚法》第33条新增规定，除法律、行*法规另有规定外，只要当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行*处罚。因此，上述A经销商销售不符合食品安全标准的食品添加剂，在没有主观过错的情形下，以后不会受到行*处罚。这一新规，是行*执法史上一个划时代的改变。
三、从旧兼从轻处罚。当同一部法律处于新旧更替之际，当事人的违法行为发生在旧法时期，被调查或被处罚又在新法时期，最后对其是适用旧法还是适用新法，各地行*机关观点不一，作法各异。而现在，新《行*处罚法》一棰定音，将“从旧兼从轻”原则写入第37条，即：“实施行*处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是，作出行*处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。”这意味着，上述A经销商没有主观过错的违法行为，如果行为发生在年6月（旧《行*处罚法》有效时）以前，被立案调查在年8月（新《行*处罚法》施行后），是按旧行*处罚法给予处罚，还是按新行*处罚法不予处罚？这个疑虑和争议已迎刃而解，将肯定按有利于当事人的新规，不予处罚。四、亮证执法。新《行*处罚法》第55条，新增保护市场主体合法权益的规定——“执法人员不出示执法证件的，当事人或者有关人员有权拒绝接受调查或者检查。”新《行*处罚法》释放“温情”的意义在哪里？这是对“处罚与教育相结合”的具体体现，以及对“法治是最好的营商环境”作出的诠释。通过“柔性执法”,对轻微违法的市场主体推广说服教育、劝诫劝导的执法措施，有利于提升执法服务水平，有利于优化法治化营商环境。面对新《行*处罚法》带来的优化法治化营商环境好局面，市场主体要主动学法守法，学习所在行业的相关法律，生产企业应学习《产品质量法》等，经营者应学习《消费者权益保护法》等，食品生产经营企业还应学习《食品安全法》等。要从合法的来源采购原料，要索取购货票据和产品合格证明。如果发生违法行为，要及时改正，及时采取措施尽量减少或消除危害后果。唯有这样，才能享受到新《行*处罚法》释放的深情暖意！作者系湖南衡阳市场监管局曾霞来源：居安法苑预览时标签不可点收录于话题#个上一篇下一篇